金融界天眼(关注公众号:dtjrjc），跟踪监管动态，洞察股市黑洞，护航投资之路。

近日，重庆市证监局对汇洁股份内幕交易案进行了行政处罚，泄密人汇洁股份董事长吕兴平、张欣、蒋涛均受到处罚。

I.内幕信息的形成和披露过程

2017年5月22日，吕兴平作为深圳汇杰集团有限公司董事长，安排董事长陈开始准备公司2017年半年资本公积转计划。

陈某与财务管理中心主任王某沟通后，王某将相关任务分配给财务管理中心副经理裴某兰、财务管理中心经理尹某。陈某、裴某兰等人联系立信会计师事务所权益合伙人刘某、业务经理郭某等人对公司进行财务审计。

陈咨询了国信证券股份有限公司保荐代表人，但某等人就半年利润分配和资本公积转股本事宜进行了咨询。

在查阅了深圳证券交易所《中小板上市公司高转让利润分配和公积金转让股本计划公告格式》的相关规定后，陈了解到资本公积转让股本每10股转让8股属于高转让。

2017年6月2日，陈通过微信向吕兴平确认资本公积转换计划是否涉及高转让。在得到吕兴平的肯定回复后，他立即开始准备2017年半年资本公积转换计划的公告、报告材料和后续实施所需的相关材料。

2017年6月22日，陈某通过微信向吕兴平、汇股份有限公司副董事长林发送《2017年半年报时间表(预计)》表，计划于2017年8月29日披露半年报，股东大会通知。

2017年7月28日，陈告知吕兴平市场敏感性和监管更严格，并提出10股转8股意见。7月31日，吕兴平采纳并确认了10股转8股方案。

2017年8月18日，汇杰股份有限公司第三届董事会审计委员会第二次会议以沟通的形式召开，主要审议了公司2017年半年度利润分配和资本公积转计划的半年度报告，并获得全票表决。

2017年8月28日，汇杰股份有限公司董事会会议和监事会会议通过沟通进行。公司2017年半年利润分配和资本公积转股本计划在董事会和监事会全票表决通过。

2017年8月29日，汇洁股份发布2017年半年度利润分配和资本公积转增股本计划公告，计划每10股转增8股。

综上所述，《证券法》第七十五条第二款规定，汇洁股份2017年半年的利润分配和资本公积转换为股本 (二)项规定的公司分配股利或增资计划属于内幕信息。内幕信息敏感期为2017年5月22日至2017年8月29日。内幕信息内部人士包括：吕兴平、副董事长林、秘书陈、财务管理中心主任王、财务管理中心副经理裴、财务管理中心经理尹、立信会计师事务所股权合伙人刘、业务经理郭、国信证券有限公司。自2017年5月22日起，吕兴平了解内幕信息。

二、泄露内幕信息和内幕交易

作为内幕信息的知情人，吕兴平在内幕信息敏感期间与网球运动员张某等人联系。

内幕信息敏感期，张鑫经常与吕某平联系。2017年7月1日、2017年7月22日、2017年7月29日，张鑫与吕某平均接触。2017年7月5日至8月15日，张鑫买入约636，237.汇洁股份00元。2017年8月左右的一个下午，吕某平走访张鑫办公室时，向张欣明确披露了汇洁股份拟高转让的内幕信息。2017年8月17日至8月28日，张欣突击转入4、950、08日.卖出其他股票后，买入5，055，303.汇洁股份股票30元。张欣交易汇杰股份股票的时间点与张欣与吕某平接触的时间点高度一致，相关交易行为明显异常，无合理解释。

2017年7月5日至8月28日期间，张购买汇杰股份189、100股，总购买金额5、691、540股.30元。对应卖出189、100股汇洁股份，对应卖出6、101、971股.71元，实际盈利400,791.38元。

内幕信息敏感期，蒋涛经常与吕某平联系。2017年7月1日、2017年7月6日、2017年7月29日、2017年8月21日，蒋涛与吕平均接触。在此期间，蒋涛控制了陈某的证券账户(资金账户为02XXXXXXXX18)和陈某证券账户(资金账户为90XXXXXXXX11)内幕交易汇洁股份股票累计成交金额为3、073、417.00元(另有440股余股)40股余股).00元，共获利191,667.26元、1,500.24元。

吕兴平的行为违反了《证券法》第七十六条第一款的有关规定，构成了《证券法》第二百零二条所述的违法行为。

张欣、蒋涛的行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的有关规定，构成了《证券法》第二百零二条的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百零二条的规定，重庆证监会决定对吕兴平处以10万元罚款，没收张欣的违法所得400791.38元，400元，791元.38元罚款。责令蒋涛依法处理非法持有的汇杰股份股份，没收蒋涛193、167的非法收入.50元，193，167.50元罚款。

郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。

郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。