2021年区块链专利质量发展报告（完整版）

摘要

√ 截止2021年6月，全球有47个国家和地区、近7800公司参与了区块链专利申请，合计5.49万件。中国是专利申请最多的国家，全球近60%的专利申请来自中国企业。

√ 从专利质量角度考虑，中国区块链专利国际竞争力与美国为代表的发达国家存在一定差距，授权专利占比、国际专利占比、专利被引用率等均低于美国。

√ 中国高质量专利主要掌握在以蚂蚁集团、平安集团、腾讯、百度为代表的巨头手中。

√ 全球区块链质量榜单TOP50，中国有30家公司上榜，其中排名前三的公司分别是蚂蚁集团、平安集团和腾讯三家公司。

√ 中国授权专利主要集中分布在智慧金融、医疗健康和能源三个领域。

出品 | 零壹智库

作者 | 任万盛

2021年6月，工信部和网信办联合发布了《关于加快区块链技术应用和产业发展的指导建议》（下称《指导建议》），明确提出要在2025年培育3～5家具有国际竞争力的骨干企业和一批创新引领型企业。

专利，作为一家区块链企业建立国际竞争力的重要指标之一，同时也出现在《指导建议》中，提出要加强区块链知识产权管理，培育一批高价值专利，形成具有竞争力的知识产权体系。

显而易见，我国正在从追求专利数量向注重专利质量转变。

为此，零壹智库综合专利授权、专利引用、专利家族、海外专利和底层技术专利五个指标维度，对区块链相关专利进行质量评估，并发布了2021年全球区块链专利质量榜单TOP50。结果显示，我国有30家公司进入TOP50，其中蚂蚁集团位列第一，平安集团和腾讯分列第二和第三名。

对比国内外区块链专利质量，我国专利申请数量、专利家族数量、授权数量、被引用数量和国际专利申请数量均超过欧美国家，以规模优势占据上风。但从占比情况来看，我国授权专利占比、被引用率、国际专利占比均低于美国，仅一件专利的专利家族占比达到78%。

从行业分布情况来看，我国区块链专利覆盖了智慧金融、医疗健康、能源、智慧交通、智能汽车、电信等40多个行业。其中，高质量专利主要集中分布在智慧金融、医疗健康和能源3个领域。

整体来看，我国高质量专利主要集中分布在以蚂蚁集团、平安集团、腾讯为代表的头部企业当中。大部分企业专利质量有待加强。

一、全球区块链专利质量解析

1.各国区块链专利质量解析

自2008年区块链技术被首次提出以来，至今已经有超过13年时间，相关专利申请主要集中在2015年之后。零壹智库的统计显示，从2015年，全球有47个国家和地区、近7800家公司参与区块链专利申请，合计5.49万件。

专利申请数量最多的5个国家分别是中国、美国、韩国、日本和英国。其中，中国是目前专利申请数量最多的国家，全球近60%的专利申请来自中国企业，19%的专利申请来自美国企业。

图1:全球区块链专利申请情况

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数据来源：零壹智库，智慧芽

注：时间范围2015.1月～2021年6月申请并公开的专利

显而易见，中国在区块链专利申请数量上已经领先欧美等其他国家。

尽管中国企业在专利技术上取得了令人瞩目的进步，但是综合专利质量和全球竞争力与国际顶尖水平相比仍有差距。

1)中国授权专利数量全球第一，授权占比低于美韩两国

从2015～2021年6月，全球有29个国家、2500家公司获得授权，授权数量合计1.16万件，授权占比达到21.13%。

其中，授权专利数量最多的前3个国家和地区分别是中国、美国和韩国，授权专利数量分别为6227件、2661件和1122件。但是从授权占比（授权专利/申请专利）情况来看，中国、美国和韩国分别为19%、26%和43%。从该数据可以看出，尽管中国授权专利位居全球第一，但是授权占比与美国和韩国有较大差距。

图2:各国区块链专利授权情况

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数据来源：零壹智库，智慧芽

2)中国78%的专利家族专利规模仅为1件

专利家族是指具有共同优先权在不同国家和国际专利组织多次申请、多次公开公开或批准的内容相同或基本相同的一组专利。通过专利家族规模可以判断专利重要性。专利家族规模越大，全球区域布局越广，所需成本越多，也可以说明专利质量和重要性也越高。同时，专利家族数量的多少，代表着一个国家或一个企业技术和功能的多样化和多元化。

截止目前，全球一共有3.57万组Inpadoc同族专利。专利家族数量超过1000组的有3个国家，分别是中国、美国和韩国，分别有2.63万组、0.33万组和0.14万组。

从专利家族规模来看，中国78%的专利家族规模仅为1件，高质量专利有待提升。专利家族规模越大，代表专利质量和重要性越强。放眼全球，35%的专利家族专利数量在2件（含）以上。对比中国、美国和韩国，中国2件（含）以上专利家族占比为22%、美国和韩国分别为75%和46%，显而易见，中国大部分专利家族并没有进行持续性的研究和海外布局，专利质量和重要性有待加强。

图3:各国区块链专利家族规模

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数据来源：零壹智库，智慧芽

3)中国区块链专利引用率23%，低于美国7个百分点

整体来看，全球有1.25万件专利发生过被引用情况，占全球区块链专利总数的22.81%。其中，中国企业出现专利被引用的数量最多，有7445件，其次是美国3200件。但是从引用率来看，美国则占据上风，中国每百件专利有23件出现被引用情况，美国为31件。

图4:各国区块链专利引用情况

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数据来源：零壹智库，智慧芽

4)美国国际专利申请数量虽不如中国，但是占比达到40%

对于企业而言，国际专利可以在保护自身专利的同时，还可以提升国际竞争力，对于国家而言亦是如此。

对比中美两国国际专利申请的布局情况，中国在申请数量上占据优势，但其国际专利申请数量在总申请量中的占比低于美国。过去6年，中国企业在海外布局了7568件区块链专利，占其专利申请总数的23%；美国企业的国际专利申请数量为4194件，虽然美国数量不如中国，但是其占比达到40%，比中国多17个百分点。

图5:中美两国区块链国际专利分布情况

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2.中国区块链专利质量解析

从2015年至今，中国区块链专利申请数量累计达到3.28万件，近4500家公司参与了专利申请。其中，专利申请数量最多的3家公司分别是蚂蚁集团（6961件）、平安集团（4186件）和腾讯（2785件）。

纵观过去7年区块链专利申请情况，超过85%的专利申请主要集中在2018～2020年之间，期间，每年有超过1000家公司参与专利申请。尤其在2020年，公司数量达到1953家，为历年最高值。

图6：2016～2021H1中国区块链专利申请情况

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从这些数据可以看出，区块链成为一种热门技术，各行业争先布局并申请相关专利。事实上，超过4000家公司，在过去7年区块链专利申请数量仅维持在1～9件之间。

表1:我国区块链专利申请数量区间分布情况

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1)我国授权专利占比持续下降，2020年仅为12%

截止目前，中国企业在全球申请的区块链专利有6227件获得授权，占总申请量的19%，有1231家公司获得授权，其中授权专利申请数量最多的3家公司分别是蚂蚁集团（2057件）、腾讯（645件）和平安集团（205件）。

其中，有1476件专利授权是来自中国香港和台湾地区，以及美澳加等20个国家。

排除掉国际专利，中国企业通过中国国家专利局CNIPA获得授权专利有4751件，占总申请量的18%左右。

整体来看，中国区块链专利授权占比从2015年开始逐年下降。从2015～2020年，每年专利授权占比从68%下降至12%。

造成这种情况原因是多方面的，其中低质量专利申请和审核制度趋严是根本原因。有不少专利并不是真正意义上的技术创新，或者创新程度极低，这些申请人（公司）不以获得专利保护为目的。另外，我国为实现知识产权强国建设，也在不断加强专利新颖性审查力度，打击低质量专利申请。在种种因素下导致，区块链专利授权占比并没有随着申请数量的增加而提高。

图7: 中国企业在中国国家专利局CNIPA专利授权情况

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2)中国3个海外专利布局渠道：WIPO、USPTO和EPO

截止目前，中国有177家公司在29个国家和地区进行了海外专利布局，专利申请量达到7568件。

从公司数量和专利申请数量来看，通过世界知识产权组织（WIPO）、美国专利局（USPTO）和欧洲专利局（EPO）3个专利局进行专利申请是我国企业海外专利布局的主要方式。

图8:我国区块链国际专利分布情况

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除此之外，在这177家公司当中，蚂蚁集团、腾讯、平安集团和华为四家公司布局的海外区块链专利均超过100件，合计6517件，占中国海外专利总数的86%。

3)超过一半专利被引用次数为1～2次，影响力待加强

从专利引用情况来看，中国有7445件专利发生过被引用情况，占专利申请总数的23%，涉及1733家公司。其中，专利被引用数量最多的3家公司分别是蚂蚁集团（733件）、平安集团（647件）和腾讯（492件）。

从专利被引用次数来看，超过一半的专利被引用次数为1～2次，其影响力有待加强。有4216件专利引用次数为1～2次之间，占比达到57%；有821件引用次数超过10次，占比为11%。

图9：我国区块链专利被引用

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数据来源：零壹智库，智慧芽

4)92%的大规模（10件专利以上）专利家族掌握在蚂蚁集团手中

根据零壹智库专利数据统计，截止目前中国区块链专利有2.63万组专利家族，超过9成的专利家族规模专利数量为1～2件。此外，专利家族规模在10件以上的有234组；其中，有216组来自蚂蚁集团，占比达到92%。

图10:我国区块链专利家族规模

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二、区块链专利质量指数

在过去7年，区块链技术受到金融机构、互联网科技公司、医疗机构、电信、能源等不同行业的关注和追捧，不少企业在此期间积极开展了区块链技术的研发和专利申请，截止目前，全球有7800家公司申请了区块链技术相关专利，专利申请数量合计达到5.49万件。其中，我国有近4500家公司合计申请了3.28万件专利。

我国企业在专利技术产出取得了令人瞩目的成绩，但是有不少企业仅仅是在堆砌专利数量，其专利质量表现欠佳。

为此，零壹智库筛选了专利申请数量在100件以上的公司，综合专利授权、被引用、底层技术专利、专利家族和国际专利五个维度，发布了2021年全球区块链专利质量榜单TOP50。

数据结果显示，这50家企业分别来自中国、美国、日本、韩国、英国、德国、芬兰、瑞典和爱尔兰九个国家。其中，得分最高的3家公司分别是蚂蚁集团、平安集团和腾讯。

表2：2021年全球区块链专利质量榜单TOP50

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数据来源：零壹智库，智慧芽

注1:各维度权重均为20。

注2:蚂蚁集团专利数量包含阿里巴巴、创新先进、支付宝。其区块链相关业务主要由蚂蚁链团队服务。

注3:京东科技专利数量包含京东。

从国家角度来看，在入榜的50家企业当中，有30家来自中国，占比达到60%，代表企业有蚂蚁集团、平安集团和腾讯。其次是美国，有8家企业入榜，代表企业有IBM、MasterCard和Microsoft。日本有5家企业入榜，代表企业有NEC、Sony和Fujitsu。除此之外，在排名前10家公司当中，有5家公司均来自中国。从该数据可以看出，我国头部企业区块链专利质量上丝毫不逊色于欧美国家。

图11：全球区块链质量榜单TOP50企业国家分布

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数据来源：零壹智库，智慧芽

在排名前10的公司当中，有5家中国企业，分别是蚂蚁集团、平安集团、腾讯、复杂美和百度。其中，蚂蚁集团以99.0分的成绩位列第一，平安集团以91.8分位列第二，腾讯以90.7分位列第三。

中国企业在专利质量方面之所以能够取得如此好的成绩，不仅仅是对于专利保护的重视程度，同时也是其技术研发能力的体现。

图12：中国TOP5企业2015～2021年H1区块链专利申请情况

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数据来源：零壹智库，智慧芽

首先，对比这5家公司专利申请情况，均在2016年前后开始了区块链技术的申请。其中，蚂蚁集团最早在2018年开始进入爆发期，专利申请数量出现爆发式增长，并突破1000件；腾讯和平安集团也先后在2019和2020年突破1000件。

蚂蚁集团以先发优势，坚持核心技术突破，率先投入到区块链技术的研发和应用中，其专利质量也得以保障，区块链专利质量位居第一。据了解，蚂蚁集团的区块链相关业务由蚂蚁链团队负责。

首先，授权专利数量达到2057件，超过第2至9名授权专利之和，同时其授权数量占全球授权总数的17.2%；从影响力来看，733件专利发生过被引用情况，位居全球之首，其中58%的专利被引用次数在2～10次，7%的专利被引用次数在10次以上；从技术分布情况来看，有4288件专利是关于区块链底层技术，占其申请总数的62%；同时，国际专利申请数量达到4978件，占其申请总数的72%，其中三方专利（即在世界上最大的三个市场美国、欧盟和日本寻求保护的专利）1275件，也均领先其他公司。

除了在专利方面，蚂蚁集团以区块链技术为核心，从2017年先后推出了多项产品和解决方案，覆盖金融、数字版权、政务、医疗、物流、公益等多个行业，成功落地50余个场景，其中金融和政务是主要领域。在金融行业，蚂蚁集团利用区块链将资金、凭证等资产数字化，为企业和金融机构提供供应链金融、联合风控、资产管理、融资租赁和贸易金融服务。在政务板块，蚂蚁集团依托区块链不可篡改、可追溯等特性助力各级政务机构及民生保障部门数据共享和保护，相继推出发票流转、票据流转、电子证照、冷链溯源、远程招投标等服务。

平安集团和腾讯两家公司专利质量得分相差无几，其中平安集团在专利被引用、底层技术专利和家族专利规模均领先于腾讯，腾讯则在授权专利和国际专利占据上风。

其中，平安集团基于区块链、人工智能等技术，为金融、智慧城市、房产、汽车和医疗行业推出了多项服务。例如，在智慧城市领域，平安集团基于区块链技术为深圳市打造了区块链政务开发平台“i深圳”，为中国海关总署建立了天津口岸区块链实验试点项目等。

腾讯在区块链领域，在近几年也相继推出一些产品和解决方案，包括供应链金融、应收账款流转、动产质押登记、至信链可信存证、可信数据共享、数字身份标识、财政票据应用、病历数据流转等。

此外，复杂美和百度尽管专利质量与蚂蚁集团、平安集团和腾讯存在一定差距，一些维度数据甚至相差超过10倍以上，但是，这些公司的研发能力也不容小觑。

其中，复杂美在2013年就已经启动区块链技术的研发与创新，并先后在防伪溯源、供应链金融和社交电商推出解决方案。根据其公开信息显示，截止目前，公司员工100余人，80%左右为技术人员。

百度作为互联网巨头之一，在区块链专利方面并不突出，但是其研发能力毫不逊色，在金融、医疗、政务、版权、溯源、文娱、公益、营销等行业相继推出产品和解决方案。

综合来看，我国虽然有大批公司参与了区块链专利申请，但是这些高质量专利多集中在以蚂蚁集团、平安集团、腾讯、复杂美和百度为代表的头部企业当中。这些公司无论是专利质量、研发能力和商业应用方面均拥有核心竞争力。

三、中国区块链专利产业分布情况

由于区块链技术具有去中心化、不可篡改、可溯源等特性，包括金融机构、科技、能源、电信、汽车、医疗等多个行业公司相继开展了区块链技术的研发，区块链技术的应用呈现爆发式增长。根据零壹智库专利数据统计，截止2021年6月，我国有超过3100家公司申请了区块链行业应用相关专利，合计1.61万件；应用场景覆盖金融、医疗、能源、交通、汽车、电信等40多个行业。

其中，金融是区块链技术应用最为频繁的行业，同时授权专利数量最为突出，截止2021年6月，我国有281家公司、714件智慧金融专利获得授权。其次是医疗健康和能源行业，分别有105件和92件专利获得授权。

表3：中国高质量区块链专利行业分布情况

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数据来源：零壹智库，智慧芽

1.智慧金融

金融是最早开始应用区块链技术的行业。由于区块链技术具有不可篡改、去中心化、可溯源等特性，可以有效简化金融业务办理流程、节约运营成本、提高数据质量、降低欺诈分析和提高风险管理能力，受到金融行业的青睐，金融机构、金融科技公司相继开展了区块链技术的研究与应用。

截止目前，我国相继有1400家公司申请了区块链+金融相关专利，合计约5000件，有714件获的授权，授权占比为13%。其中获得授权专利数量最多的3家公司分别是蚂蚁集团、腾讯和平安集团。

大批公司的入局，使得区块链成为金融科技核心技术之一，并相继应用在供应链金融、资产证券化、贸易金融、联合征信、反欺诈、融资租赁等多个场景，一些公司甚至已经成功推出相关产品和解决方案。

图1

郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。

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