加密货币交易所FTX 在上周（3 日）发布了一份标题为《FTX 发布加密货币交易平台之市场监管的主要原则（FTX's Key Principles for Market Regulation of Crypto-Trading Platforms）》的官方文章，该文章内的 10 项原则详细叙述了一个监管环境，如果法案依此原则颁布，将使立法者能够有效地监管数位资产生态系统，同时最大限度地发挥潜在的增长和创新，这些原则将成为 FTX 创始人暨执行长 Sam Bankman-Fried（SBF）在 12 月 8 日参与众议院听证会的书面证词的一部分。

一个主要的监管机构和统一的规章

SBF 在这10 项原则内提到，他希望加密货币产业能与监管机关进行公开对话，帮助建立一套标准，为该产业提供公平的竞争环境，保护投资人的同时，使该领域创新持续发展，并最终与全世界的监管机构合作，实施合理的监管框架。

第一项原则主要叙述加密货币市场需要有一个主要的市场监管机构及规章，负责加密资产在现货或衍生品市场的上市，FTX 表示，现货市场与衍生品市场受制于不同的监管方案，造成了低效率且未达标准的市场结构。

第一项原则中描述：

我们提出一个替代性的监管方法作为解决方案，透过主要的监管机构模型，让市场经营者能够在现货和衍生品市场适用统一的监管制度。

FTX 提供给美通社的报导写道，FTX 和其他加密货币平台为交易带来了重要的创新，一个健全的框架应该维持这些创新，原因是因为它们最大限度地降低风险，促进资本效率并保护投资者，这些都是为了更好地服务于公众，一些重要的创新包括：自动风险管理系统，确保客户的帐户在交易多种不同资产时不会出现跨客户部位的净负值；全年无休的交易时间，这也降低了风险；允许非中介市场结构，让所有投资者有同样平等的机会进入市场，并帮助减少利益冲突；以及自由市场数据，使平台运营商的利益与投资者的利益保持一致。

应揭露资产保管与稳定币处理标准

第三项原则提到，代表客户保管加密资产时，应提供更多揭露及资金的幕后保障措施，包含钱包架构、托管人是否提供保险、私钥管理、有关内部合谋和舞弊的风险及确保数据中心的安全等。

另外，根据FTX 的说法，一些稳定币可能存在背后没有适当资产支持的风险，例如，由风险和波动性资产支持的稳定币，如果没有足够数量资产的支持和适当的减持，就可能面临价格风险，这种价格风险可能会干扰平台上的结算结果。

遵守身分认证与洗钱防制规定

原则最后建议为加密货币行业制定标准化的KYC（know-your-customer）和AML（anti-money laundering）条款。

文件描述：

无论如何完成，至关重要的是，加密货币市场监管继续要求大力关注KYC 和AML 义务的履行，为了确保这一点，市场运营商应该定期进行自我审计，也应该接受其主要监管机构对这些要求的定期审查和检查。

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