BlockFi被美国多州围剿！德州、阿拉巴马、纽泽西齐警告涉违证券法

德州证券交易委员会22日发布公告，声称BlockFi提供的存款计息账户(BIA)服务可能归属《证券法》范畴，却并未取得州或联邦层级的监管许可。TSSB预计就此问题在10月举行听证会，经法官判决结果可能对BlockFi及其子公司下达禁制令。

据TSSB公告，该监管机构正式就BlockFi的存款计息账户服务向法院申请禁制令。TSSB表示，该产品可能为BlockFi在未经注册下非法出售之证券。文件显示，截至6月9日为止，BlockFi在德州约有2.5万名当地用户，管理逾6.91亿美元的资产。

TSSB预计将在10月13日就BlockFi的问题举行听证会，以裁决是否禁止该公司继续提供存款计息账户服务。若该禁制令在听证会上获得法官批准，BlockFi及其子公司BlockFi Lending与BlockFi Trading恐都将面临和在新泽西州相同的命运。

在此之前，这份听证会通知还将给予BlockFi长达20日的时间来回应TSSB的说法。

通知书写道：“在 2021年4月20日前后，州证券交易委员会执法部门通知了被调查者BlockFi，被调查者可能在德州提供了不符合《证券法》规范的证券产品。执法部门还讲解了德州证券市场的监管规范，包括确定要求证券登记、交易商及代理人登记的法律，以及如实披露所有已知的重要事实。然而，被告依然违反了《证券法》第7条和第12条，继续向德州居民提供存款计息账户服务。”

围剿

事实上，BlockFi面临的指控还不只这一桩。

就在德州监管机构发布公告的前一天，阿拉巴马州证券交易委员会(ASC)下达要求说明理由之命令(Show Cause Order)。同样地，该监管机构也是指控BlockFi非法提供未注册之证券，并给予28日的准备时间让BlockFi讲解其产品为何不应被禁止的原因。

此外，新泽西州证券管理局(NJ BOS)也找上了BlockFi的麻烦。据BlockFi执行长普林斯(Zac Prince)周四的推文，新泽西州监管机构在周二延后了对BlockFi存款计息账户的禁制时间，原定22日生效被推迟至一周后的29日。

据新泽西州证券管理局说法，BlockFi 透过存款计息帐户服务持有超过 147 亿美元的资产。

不过，面对多个州监管机构围剿，BlockFi仍拒绝低头认错。

BlockFi声明表示：“我们正在和多个监管机构进行积极的对话，以证明BlockFi存款计息账户不是一种证券，不应被作为一种证券进行监管。我们坚信BIS对加密货币市场参与者来说是合规且适当的，我们仍坚定地致力于争取消费者通过他们的加密货币赚取利息的权利。我们欢迎和监管机构沟通，并相信对产业的适当监管是未来成功的关键。”

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