美国SEC加强对射程的监管，首罚俄罗斯ICO评级机构

2019年8月20日，美国证券交易委员会(SEC)俄罗斯加密货币评级机构ICO Rating总额为268和998美元“罚单”，这是“死磕”ICO的SEC首次处罚加密货币评级机构。

最终，ICO Rating同意和解，罚款100美元，罚款572美元，罚款元罚款利息，162,000美元民事罚款。并在10天内支付第一笔201,748.美国财政部普通基金50美元，后续付款分四个月分期付款。

ICO Rating是2016年9月成立的非法人组织的商标名称，该组织位于俄罗斯圣彼得堡大都会区，之前声称在纽约、阿姆斯特丹和新加坡设有办事处。自2016年以来，ICO Rating已在其网站(www.icorating.com)全球正在进行ICO项目提供审查和评级服务。截至8月21日，该网站共列出5359个ICO项目。

SEC与ICO抗争已久。

SEC认为大多数ICO今年4月3日，首次发行证券ICO监管指南前后一直在死敲ICO，特别是发行人。据不完全统计：

2017年9月30日，SEC起诉Maksim Zaslavskiy公司名下认为有虚假宣传和隐瞒信息。

2017年9月，SEC起诉PlexCorps(又名PlexCoin)及其发起人认为其虚报募集资金金额，违反证券法欺诈条款和注册条款。

2018年1月25日，SEC起诉加密货币银行AriseBank及其创始人认为它不在SEC违反证券法规，存在虚假宣传和信用审批问题。

2018年4月3日，SEC起诉Centra，假宣传、高管简历虚构、涉嫌欺诈等。

2018年5月22日，SEC起诉Titanium及其创始人认为，他谎称与美联储有关，PayPal、与虚假宣传有关的迪士尼等公司有合作关系。

2018年8月4日，SEC起诉Centra Tech与两位联合创始人合作，认为他们欺诈发行ICO。

2018年10月3日，SEC起诉 Blockvest LLC，认为它不仅违反了证券法规，而且错误地声称它已经获得了美国最高监管机构的批准。

2019年5月21日，SEC起诉Argyle Coin主要负责人认为其项目是庞氏骗局计划，“全方位的网络骗局”。

2019年6月4日，SEC起诉 Kik Interactive Inc.，认为它非法发行了1亿美元的证券。

2019年8月12日，SEC起诉Veritaseum 项目及其创始人认为它是欺诈性和非法的 ICO交易，然后操纵价格。新英格兰也被起诉SimplyVitalHealth公司，认为它没有注册630万美元HLTH代币预售。

SEC对俄罗斯评级机构的处罚旨在进行全球监督和世界警察。

ICO链条包括许多机构。它的崛起需要一系列外围服务才能成功，如发行人、开发人员、撰稿人、营销人员、社交媒体经理、公关机构、律师、战略顾问、媒体、交易所和ICO评级机构是链条上的参与者，每个参与者都从中受益。

SEC打击部分ICO项目首先是出于对投资者的保护，严打一部分涉嫌虚假宣传和欺诈的项目。此次将“火”烧在评级机构身上，意在掌握全球监管主动权。ICO参与者有美国用户，发起人没有采取措施阻止，也没有SEC注册可能成为监管对象。具体来说:

SEC认为，在2017年12月至2018年7月期间，ICO Rating网站的大部分流量来自美国，从来没有身份SEC注册。与美国提供商签订合同，在美国托管其网站，所有内容均以英文发布，未采取措施阻止或以其他方式阻止美国人访问和查看其网站或社交媒体账户。在此期间，它通过评估发布ICO该项目的直接或间接收入为100或572美元，但没有披露付费评级。

由此，SEC认为ICO Rating违反了1933年“证券法”第17(b)本条的反兜售条款，即通过发布、宣传或传播描述证券的通知或信息，直接或间接从发行人、承销商或交易商处获得收入，而不披露收入或金额。

对投资者负责是评级机构的基础。

我们借用SEC官网(www.sec.gov/ICO)以上内容提醒投资者注意ICO风险：

跨境销售：这些产品(ICO)它可能在跨国市场上销售，并可能在美国以外的系统和平台上进行重大交易。你的投资可能会在你不知情的情况下迅速离开，包括市场监管机构可能无法追踪欺诈者或追回资本损失。

做好背调：深入了解市场上的这些投资机会，并对这些投资背后的个人或机构进行一些背景调查。例如，它是否合法，产品提供商是否具有相关资格？

警惕高利润诱惑：与其他类型的投资一样，如果发起人保证投资会有回报，或者这是一个千载难逢的好机会，让你采取行动，你必须谨慎投资，注意潜在的损失风险。

了解交易流程：许多交易数字资产的平台声称是「交易所」，这将误导投资者，即投资者认为这些平台符合监管要求或符合国家证券交易所监管标准。

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