美国商品期货交易委员会(CFTC)28日公告，被告Payward Ventures(Kraken母公司)在2020年6月至2021年7月期间，非法提供比特币等数字资产的保证金零售商品交易，并且未注册期货佣金商(Futures Commission Merchant,FCM)。

Kraken成立于2011年，是美国最大的加密货币交易所之一。对于违规行径，CFTC宣布，对Kraken处以125万美元的民事罚款，以了结相关指控，并要求Kraken停止进一步违反商品交易法(Commodity Exchange Act,CEA)的行为。

CFTC代理执法总监麦格(Vincent Mc Gonagle)表示：这一行动是CFTC保护美国客户更广泛努力的一部分。向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易，必须根据所有适用的法律法规，在适当注册和受监管的交易所进行。

CFTC批评了Kraken服务模式的各个层面，指用户在偿还债务之前无法提取资产，此外，如果用户在移除合约后28天内没有还款，或者抵押品的价值低于一个门槛，Kraken能够单方面清算客户头寸，直指这些交易是非法的，因为它们被要求在指定的合约市场上进行，而实际上并没有。

CFTC表示，Kraken并未承认或否认CFTC的调查结果，而是配合调查并主动寻求合规指导。 Kraken同意停止进一步的违规行为。

针对CFTC的举措，Kraken发言人向《TheBlock》表示：我们珍视今天的和解协议，承认我们在监管问题上的合作和参与。我们致力于与监管机构合作，努力确保管理数字资产的规则，在全球范围内创造公平的竞争环境，让美国的加密货币领域蓬勃发展，同时保护个人利益和产业完整性。作为一家致力于合理监管的公司，我们针对CFTC提议的保证金交易指导原则，与CFTC进行了接触，并寻求厘清该指导原则将允许什么，在与CFTC达成和解协议之前，今年6月，我们已开始把在美国的保证金产品，限制在只提供合规客户的范围内。

《Cointelegraph》认为，与Kraken这种主要加密货币交易所的规模相比，这次执法行动似乎力度不大。有人估计，Kraken的估值为100亿美元，罚款金额仅占其估值的0.0125%。

CFTC动作频频

CFTC是美国政府的独立机构，同时也是美国的金融监管机构之一，主要负责监管期货、期权市场。 CFTC官网指出，其使命是通过健全的监管，来促进美国衍生品市场的完整性、韧性和活力。

事实上，Kraken只是CFTC最近盯上的其中一间加密货币交易所。今年8月，加密货币衍生品交易所BitMEX在今年8月同意支付高达1亿美元的巨款，以换取与CFTC、金融犯罪执法网(FinCEN)的和解，了结过去一年来面临的种种指控。

今年3月，美国最大加密货币交易所Coinbase与CFTC达成和解，同意支付650万美元罚锾，换取不承认或否认操纵市场、制造误导性数据，以及违法进行洗售交易等指控。

今年6月，CFTC还对Bitfinex处以7.5万美元罚款，原因是Bitfinex提供了非法的场外商品交易，而且没有注册为期货佣金商。币安今年也面临CFTC的调查，但迄今尚未受到任何惩罚。

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